• [多选题]根据规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。除此,《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中,属于该限制的有()。
  • 正确答案 :ACD
  • 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作

    证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

  • 解析:选项B:证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

  • [单选题]根据我国保险法律制度的规定,下列选项的表述中,不正确的是()。
  • 正确答案 :B
  • 保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益

  • 解析:选项B:保险的本质并不是保证危险不发生,或不遭受损失,而是对危险发生后所遭受的损失予以经济补偿。

  • [多选题]根据规定,在贷款发放和支付过程中,借款人出现()情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。
  • 正确答案 :ABCD
  • 信用状况下降

    不按合同约定支付贷款资金

    项目进度落后于资金使用进度

    违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付

  • 解析:在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付:(1)信用状况下降;(2)不按合同约定支付贷款资金;(3)项目进度落后于资金使用进度;(4)违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付。

  • [多选题]某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票,2013年5月1日时达到了5%,根据《证券法》的规定,下列有关该情况的说法中,正确的有()。
  • 正确答案 :AD
  • A.该公司应该在2013年5月1日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告

    D.在法定报告和公告的期限内,该公司不得再行买卖该上市公司的股票

  • 解析:本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有-个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  • [多选题]甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中,下列与甲公司构成-致行动人的有()。
  • 正确答案 :ACD
  • A.丙公司是甲公司控股的全资子公司

    C.张某是甲公司财务总监的姐夫,其持有乙上市公司股份5000股

    D.甲公司董事陈某,持有乙上市公司股份10000股

  • 解析:本题考核-致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排,与投资者构成-致行动人。选项B是银行,则与A公司不构成-致行动人。

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