[单选题]期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。
正确答案 :D
代理客户进行期货交易
[单选题]王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
正确答案 :B
不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某
[单选题]()负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
正确答案 :C
中国期货业协会
解析:《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
[单选题]下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是()。
正确答案 :D
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,坚持客户合法利益优先的原则
解析:《期货从业人员管理办法》第十四条规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;不得以本人或者他人名义从事期货交易;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
[多选题]期货从业人员受到()的监督。
正确答案 :AB
中国证监会
中国证监会的派出机构
[单选题]钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
正确答案 :A
期货业协会
查看原题 查看所有试题