• [多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出()。
  • 正确答案 :ACD
  • 持有人姓名

    所持股份的质押或冻结情况

    近3年所持股份的增减变动情况

  • 解析:标准答案:a,c,d

  • [单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近()个会计年度连续盈利。
  • 正确答案 :A
  • A、3


  • [单选题]()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
  • 正确答案 :A
  • 转换价值

  • 解析:熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

  • [多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合()的要求。
  • 正确答案 :ABC
  • 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    资产质量良好

    经营成果真实,现金流量正常

  • 解析:掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号