正确答案: ACD

A．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为多个客户办理集合资产管理业务 D．为客户特定目的办理专项资产管理业务

题目：资产管理业务的主要类型有（）

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

C．20%

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

现金

债券

资产支持证券

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。