• [单选题]中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
  • 正确答案 :D
  • 80%


  • [单选题]未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
  • 正确答案 :B
  • 期货交易所规定的保证金


  • [多选题]宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:
  • 正确答案 :

  • [多选题]中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。
  • 正确答案 :ABD
  • 向公司出具警示函,并抄送其全体股东

    对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

    责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定,中国证监会要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,C选项错误。

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