正确答案: BCD

具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

题目：证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

B．深圳特区证券公司

[单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

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解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

客户交易结算资金已按规定实施第三方存管

最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准

最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

净资本计算规则

风险控制指标及其标准

风险资本准备的计算比例

各项业务规模的计算口径

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。