正确答案: A

正确

题目：发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

C．70%

解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

[单选题]上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

B、12个月

[单选题]非公开发行股票，发行价格应（）。

D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

[多选题]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

发行人关于本次证券发行的申请报告

发行人董事会决议

发行人股东大会决议

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告

会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

盈利报告及盈利预测报告审核报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[多选题]对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行

网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售

网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]下列说法正确的是（）。

定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700×××"，配售简称"×××配售"

新股东增发代码为"730×××"，增发简称"×××增发"

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。