正确答案: ABCD

员工自律 部门各级主管的检查监督 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

题目：基金管理公司内部控制机制包括（）。

解析：掌握基金管理公司内部控制的概念。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

B．25％

[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。

A．3

[多选题]投资部的职能包括（）。

根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理

担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息

解析：熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

[多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

不得采用任何方式向资产委托人返还管理费

违规向客户承诺收益或承担损失

将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

解析：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

[多选题]（）属于程序性风险管理制度。

防火墙制度

反馈制度

保密制度

解析：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

[单选题]相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。

设有专门的基金托管部门

解析：了解基金托管人的市场准入规定。