• [单选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
  • 正确答案 :A
  • 暂停期货公司经纪业务


  • [单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行()。
  • 正确答案 :A
  • 敏感性测试

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定,期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
  • 正确答案 :ABC
  • 资产调整值

    负债调整值

    客户未足额追加的保证金

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定,本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  • [多选题]风险监管报表不包括()。
  • 正确答案 :ABD
  • 流动资产计算表

    资产负债表

    净资产计算表


  • [多选题]期货公司应当持续符合以下()的风险监管指标标准。
  • 正确答案 :BD
  • 净资本不得低于客户权益总额的6%

    负债与净资产的比例不得高于150%

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本与净资产的比例不得低于40%;流动资产与流动负债的比例不得低于100%;负债与净资产的比例不得高于150%。

  • [多选题]期货公司应当按照()情况对资产进行风险调整。
  • 正确答案 :ACD
  • 分类

    账龄

    可回收性

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定,期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

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