正确答案: A
5%
题目:我国《证券法》规定,证券公司变更持有()以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。
解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
中国证券业协会
解析:掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
[多选题]下列符合证券公司业务规则的有()。
自营业务要求账户实名
资产管理业务要求客户盈亏自负
实行逐日盯市和强制平仓制度
解析:掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
[多选题]下面属于欺诈客户行为的是()。
违背客户的委托为其买卖证券
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
[多选题]证券交易内幕信息的知情人包括()。
发行人的董事、监事、高级管理人员
持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
[多选题]中国证券业协会的职责包括()。
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
解析:掌握证券业协会的职责和自律管理职能。