[单选题]在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的()。

正确答案 ：B

20%

解析：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。参见教材P84

[多选题]投资银行与商业银行的区别包括（）。

正确答案 ：ACDE

资金媒介机制不同

本源业务不同

利润来源和构成不同

经营管理风格不同

解析：投资银行与商业银行的区别包括：资金媒介机制不同、业务本源不同、利润来源和构成不同、经营管理风格不同。

[多选题]管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。

正确答案 ：ABE

卖者愿意卖

买者愿意买

买者有能力买

解析：本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。参见教材P94

[单选题]债券私募发行的特点不包括()。

正确答案 ：C

私募发行的债券可以自由转让

解析：本题考查债券私募发行的特点。参见教材P86

[单选题]投资银行的信用经纪业务是()的结合。

正确答案 ：A

融资业务与经纪业务

解析：本题考查对投资银行的信用经纪业务概念的理解。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。参见教材P89

[单选题]下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

正确答案 ：D

首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

解析：首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

[单选题]（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购，或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业，通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时，常与企业的多元化战略相联系。

正确答案 ：A

A.正确B.错误

[单选题]（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

正确答案 ：A

A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

[多选题]（）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述，正确的有：

正确答案 ：A

A.收购方应在充分策划的基础上对收购对象进行全面调研，对收购过程中将会涉及到的财务、法律等相关重大问题，可聘请财务顾问和法律顾问等专业机构参与研究和论证B.较常用的目标公司定价方法包括现金流量折现法、可比公司价值定价法等C.在我国，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》及其它相关法规及时披露有关信息D.不管是善意收购还是敌意收购，不管是上市公司收购还是非上市公司收购，在收购的具体操作程序方面均没有任何差别

[多选题]（）证券公司资金管理原则包括：

正确答案 ：

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