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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
正确答案 :
C
150%
[单选题]依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
正确答案 :
C
12
[多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
正确答案 :
ABD
办理开户的协作程序
行情和交易系统的安装维护
客户投诉的接待处理程序
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定,期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
正确答案 :
ABCD
作获利保证
共担风险
虚假宣传
误导客户
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