正确答案: C

甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件

题目：甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20％的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

解析：（1）选项A：根据《非上市公众公司办法》的规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；②股票公开转让。王某转让股权后，甲公司股东累计超过了200人；出现上述情形，股份有限公司可以经过证监会的核准后成为非上市公众公司；（2）选项BCD：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

解析：本题考核上市公司向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的条件为：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。(2)除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。同时还应当符合上市公司增发股票的一般条件，选项D的表述即为其中的条件之一。

[多选题]下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。

特定的发行对象不超过10名

发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%

控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；但控股股东、实际控制人及其控制的企业、拟引入境内外战略投资者和认购后取得实际控制权的投资者，认购的股份，36个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

[单选题]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

累计债券余额是公司净资产的50％

解析：（1）选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元；（2）选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40％。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

解析：（1）选项A：属于其他禁止的交易行为——禁止证券公司在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；（2）选项B：属于欺诈客户；（3）选项C；属于操纵市场；（4）选项D：属于内幕交易。

[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

与重组事项有关联关系的股东应当回避表决

解析：法律规定，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，故选项A错。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，故选项D错。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露，故选项B错。

[单选题]甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股，前一个交易日均价为20元／股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。

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解析：转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价（即不低于“前20个交易日该公司股票交易均价”和“前一个交易日的均价”两者中较高的数值）。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（）。

上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过

解析：选项A：上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2／3以上通过：①上市公司的董事、监事、高级管理人员；②单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

依据已被他人披露的信息而交易的

交易具有其他正当理由或者正当信息来源的