正确答案: ABD

合规风险 管理风险 技术风险

题目：证券经纪业务风险主要包括（）。

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

挪用客户的交易结算资金和证券

向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

解析：证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。acd选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

三年

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

证券营业部的信息系统建设和管理

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息

根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存

营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

预留印鉴

银行账号

法人全称

注册号码

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。