正确答案: D

D．中国证券业协会

题目：证券经纪业务包含的要素不包括（）

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学习资料的答案和解析：

[多选题]机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件

填写开户申请表

设置密码

解析：投资者开立资金账户需到证券经纪商柜台办理，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。选项所述内容即为机构投资者开设资金账户的办理程序。

[单选题]输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

资金账户的资金，证券账户的证券

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

深圳证券交易所

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。

招揽过程中

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

合规风险

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

[多选题]证券经纪关系的建立过程包括（）。

证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险

证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》

客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

解析：掌握开立交易结算资金账户的要求。

[多选题]对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

证券投资咨询服务

理财顾问服务

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。