正确答案: C
C.36、12
题目:上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
解析:上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
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[单选题]发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
B.5
解析:发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
[单选题]上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。
C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
[单选题]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近()的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
一年
解析:掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。