[多选题]甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

正确答案 ：AB

采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让

解析：本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；(2)股票公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化。

[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

正确答案 ：AC

公开募集设立的证券投资基金

社保基金投资管理人管理的社会保障基金

解析：本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（公募基金）和由社保投资管理人管理的社会保障基金（社保基金）配售。

[单选题]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

正确答案 ：C

财务总监发生变动

解析：选项C：公司的董事、1／3以上监事或者“（总）经理”发生变动属于重大事件，财务总监发生变动不属于重大事件，也不属于内幕信息。

[多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABC

可转换公司债券在发行时规定了转换办法

可转换公司债券可以转换为公司股票

可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样

解析：（1）可转换公司债券是指可以转换成公司股票的公司债券（选项B正确）。这种公司债券在发行时规定了转换为公司股票的条件与办法（选项A正确）。当条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换为公司股票的选择权（选项D错误）。（2）发行可转换为股票的公司债券的，应当在债券上标明可转换公司债券字样（选项c正确），并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

正确答案 ：BCD

公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

上市公司董事长发生变动

公司债务担保的重大变更

解析：选项A：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，才属于内幕信息。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

正确答案 ：D

网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

解析：选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购买资产，下列表述不正确的是（）。

正确答案 ：C

上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价

解析：选项C：上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABD

根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行

公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

解析：选项C：公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出

[多选题]根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

正确答案 ：AC

进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“+ST”字样

股票报价的日涨跌幅限制为5％

解析：特别处理措施的内容包括：（1）对于退市风险警示，在公司股票简称前冠以“*ST”字样（其他特别处理的措施是冠以“ST”字样），以区别于其他股票；（2）股票报价的日涨跌幅限制为5％。

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