• [单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
  • 正确答案 :D
  • 5

  • 解析:上海证券交易所规定,各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

  • [单选题]证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
  • 正确答案 :C
  • 3万元以上10万元以下

  • 解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第二章证券交易程序题库 第四章证券经纪业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 第八章融资融券业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号