正确答案: ABCD

A、审计报告 B、盈利预测审核报告 C、资产评估报告 D、资信评级报告

题目：公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

C．36、12

解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

[单选题]发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

B．5

解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

[单选题]在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。

115%

[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

[单选题]向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。

6%

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告

会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

盈利报告及盈利预测报告审核报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。