正确答案: A
正确
题目:现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到()处罚。
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
解析:根据《证券法》的有关规定,证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款;单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。c选项说法错误。
[单选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
80%
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
确定具体的资产配置策略
确定投资事项
确定投资品种
解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。
[多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
建立防火墙制度
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
建立独立的实时监控系统
解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。
[多选题]在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。
加强自律管理
加强监管
解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。