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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[多选题]从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。
正确答案 :
ABD
守法合规
诚实信用
忠实客户利益
解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。
[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。
正确答案 :
ABCD
应当忠实客户利益
不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
不得为特定客户利益损害其他客户利益
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投
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国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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