• [多选题]从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。
  • 正确答案 :ABD
  • 守法合规

    诚实信用

    忠实客户利益

  • 解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。

  • [多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 应当忠实客户利益

    不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

    不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

    不得为特定客户利益损害其他客户利益

  • 解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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    推荐科目: 第二章有价证券的投资价值分析与估值方法题库 第七章证券组合管理理论题库 第八章金融工程应用分析题库 第一章证券投资分析概述题库 第四章行业分析题库 第三章宏观经济分析题库 第六章证券投资技术分析题库 第五章公司分析题库 证券投资分析综合练习题库 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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