[单选题]根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的，要追究刑事责任。

正确答案 ：C

50；30

解析：对内幕交易法律责任知识的考查。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上，或者获利、避免损失数额累计在15万元以上，或者多次进行内幕交易、泄漏内幕信息的，要追究刑事责任。

[多选题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。

正确答案 ：ABC

保荐机构尽职调查文件

保荐机构从事保荐业务的记录

申请文件及其他文件

解析：掌握保荐制度。

[单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。

正确答案 ：B

15%

[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

正确答案 ：C

5%；5%

[单选题]进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

正确答案 ：D

5

[多选题]企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估（）。

正确答案 ：ABC

经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间资产（产权）置换

国有独资企业其下属独资企业（事业单位）之间的无偿划转

[单选题]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

正确答案 ：A

1亿元；5亿元

解析：本题考查投资银行业务资格。

[单选题]2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。

正确答案 ：A

《证券发行上市保荐业务管理办法》

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