正确答案: ABCD
保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
题目:保荐机构的年度执业报告应当包括()内容。
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]2008年3月,在首发上市中首次尝试采用()方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
网下发行电子化
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。
证券承销业务
解析:了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
[多选题]2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化(),并作为重大事项加以提示。
汇报规划
分红政策
分红计划
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[多选题]商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交()等规定的资料。
协议文本
可行性分析报告
招募说明书
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
事先评估
制订风险处置预案
建立奖惩机制
解析:掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
[多选题]证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括()等内容的章节。
研究摘要
投资评级
目标价格
解析:熟悉承销业务的风险控制。
[多选题]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。
监管谈话
责令进行业务学习
出具警示函
认定为不适当人选
解析:熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。