正确答案: C

C、行政处罚

题目：对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]办理柜台开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为（）

A、受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，部核对企业证明文件原件，部核查单位法定代表人、授权经办人身份。

B、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息。

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币，应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。

B、9点

[单选题]银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。

B、案防工作执行

[多选题]防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。

A、把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。

B、加强对员工行为的监督，及时发现其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。

C、注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。

D、制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。

[单选题]从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。

A、银行业金融机构