正确答案: ABCD

加强证券公司监管，规范证券公司行为 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 制约公司股东、实际控制人滥用权力

题目：《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券交易所的职责包括（）。

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。