• [多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.有效身份证明文件

    B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    C.融资融券担保品证明

    D.法人代表授权书

  • 解析:客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

  • [单选题]()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
  • 正确答案 :B
  • 业务决策机构

  • 解析:掌握融资融券业务管理的基本原则。

  • [多选题]证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 转融资余额

    转融券余额

    转融通成交数据

    转融通费率

  • 解析:熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

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