正确答案: B

为A公司实施收购行为提供融资安排的D银行

题目：A公司在实施对B上市公司收购行为过程中，下列与A公司不构成一致行动人的是（）。

解析：本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项B的表述是银行，则与A公司不构成一致行动人。

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[单选题]某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。

245万元，185万元和203万元

解析：本题考核可转换公司债券。根据规定，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息是公开发行公司债券应当符合的条件之一。本题中，债券1年的利息为6000×3.5%=210（万元）；只有选项B：公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润为(2450+185+203)÷3=211（万元）>210（万元），即最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。

公司股本总额发生变化不具备上市条件

解析：本题考核股票暂停上市。选项ABC属于上交所对股票实施退市风险警示的情形。

[多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司2013年3月配股的申请文件中，符合条件的有（）。

该公司最近3个会计年度连续盈利

该公司2011年5月曾公开发行新股，2011年营业利润比2010年下降48%

本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

解析：本题考核配股的条件。增发新股的条件之一为该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%，故选项C错误。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

解析：（1）选项A：上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票；（2）选项C：虽然被出具了保留意见的审计报告，但重大影响已消除，不影响本次非公开发行股票。

[单选题]甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点应当是（）。

甲公司董事会就该笔担保形成决议时

解析：上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：①董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；②有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；③董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

[单选题]证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

解析：法律规定，发行人、上市公司存在虚假陈述行为的，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

[单选题]某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

内幕交易行为

解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

[多选题]根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

发行人不能按期支付本息

拟变更债券受托管理人

保证人或者担保物发生重大变化

解析：有下列情况的，应当召集债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。