正确答案: C

AMLS系统

题目：内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。

《中国农业银行电子银行服务协议（个人）》银行留存联

[单选题]以下不属于现场实施阶段工作的是（）。

责任认定与审计评价

[单选题]以下不属于审计报告阶段工作的是（）。

移交待查事项

[单选题]在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过（）功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。

内规制度评价

[多选题]关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。

由企业董事会、管理层和全体员工共同实施

贯穿整个企业经营过程

旨在识别并管理风险

为企业实现基本目标提供合理保证

[多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

可区分为条文之规与不成文规

可分为外规与内规

包括法律、规则和准则

[多选题]在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

客户信息的公开程度

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

自然人客户年龄

涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息