[单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

正确答案 ：A

A．保荐人(主承销商)

解析：保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

[单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

正确答案 ：B

B．商业银行

解析：2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

[单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

正确答案 ：C

证券公司债券

[单选题]投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

正确答案 ：C

30

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[多选题]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

正确答案 ：ABCD

申请报告

个人简历、身份证明文件和学历学位证书

证券业执业证书

证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

正确答案 ：ABC

法律风险

财务风险

道德风险

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

正确答案 ：ABCD

设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

名单编制和管理的程序及职责分工

掌握名单的工作人员范围

对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

正确答案 ：BCD

信息披露质量

独立性

持续经营能力

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

查看原题 查看所有试题