[单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（）。

正确答案 ：D

流动性中介

解析：本题考查流动性中介的概念。流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。所以，答案为D。

[单选题]下列证券承销方式中，如果采用（），承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。

正确答案 ：B

包销

解析：采用包销这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险。

[单选题]对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

正确答案 ：C

信用经纪

解析：通过投资银行的信用经纪业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

[单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

正确答案 ：D

证券做市商

解析：作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

[单选题]（）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

正确答案 ：B

项目融资

解析：本题考查项目融资的概念。

[单选题]下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。

正确答案 ：D

我国证券交易所采用公司制

解析：证券交易所又称为“场内交易市场”，是挂牌上市证券进行交易的场所，是在一定的场所、一定的时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场，因此选项ABC是对证券交易所的正确描述，证券交易所的组织形式分为会员制和公司制两种，我国采用会员制，选项D描述错误，答案选D。

[单选题]（）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

正确答案 ：B

竞价方式

解析：本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。所以，答案为B。

[多选题]私募发行相对于公募发行有以下优点（）。

正确答案 ：ABCD

简化了发行手续

避免公司商业机密泄露

节省发行费用

发行条款灵活，较少受到法律法规约束

解析：发行价格和交易价格可能会比较低，不利于筹资者，这是证券私募的缺点。

[多选题]我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。

正确答案 ：ABCD

“额度管理”阶段

“指标管理”阶段

“通道制”阶段

“保荐制”阶段

解析：我国的首次公开发行股票的监管制度经历了以下两个阶段的演变：第一阶段，行政审批制阶段(1993-2000年)。这一阶段又分为“额度管理”(1993-1995年)；“指标管理”(1996-2000年)。第二阶段，核准制阶段(2001年至今)。这一阶段分为：通道制时期(2001年3月-2004年4月)和保荐制时期(2004年4月至今)。

[多选题]在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。

正确答案 ：ABE

分散风险

保持最佳流动性

追求最大利益

解析：在证券市场上，投资银行从事多种证券业务的创新，其本着分散风险、保持最佳流动性和追求最大利益的原则，投资银行不断地推出创新后的金融工具。

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