[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

正确答案 ：C

开户资料

解析：登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

正确答案 ：B

分别进场申报竞价成交

解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

[多选题]客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

正确答案 ：ABCD

合法的证券公司及证券营业部

投资品种与委托买卖方式的选择

客户与代理人的关系

个人证券账户与资金账户实名制

解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

[多选题]境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

正确答案 ：ABCD

工商管理部门颁发的营业执照

组织机构代码证及复印件

执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）

加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

正确答案 ：BCD

继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的

捐赠涉及的过户登记申请

法人资格丧失涉及的过户登记申请

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

正确答案 ：ABCD

客户身份

预留印鉴（机构客户）

资金账户

密码合法

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

正确答案 ：ABD

一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任

正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

正确答案 ：BCD

建立健全各项规章制度

对客户交易结算资金实行第三方存管

强化岗位制约和监督

解析：熟悉经纪业务的风险防范措施。

[多选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

正确答案 ：ABCD

询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

进入证券公司营业场所检查

查询、复制相关的文件、资料

检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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