正确答案:
题目:投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,甲应当严格执行()制度。
B.业务分离和资金分离
解析:根据《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资盒分离制度,不得混合操作。
[单选题]任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
C.予以取缔
解析:根据《期货交易管理条例》第七十八条规定,任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易括动的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上10万元以下的罚款。
[单选题]期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。
D.责令改正
[多选题]申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有健全的风险管理和内部控制制度
解析:申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
[单选题]某钢铁公司是期货交易所的会员,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由()承担。
C.钢铁公司
解析:《期货交易管理条例》第三十八条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
[单选题]()是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
保证金
解析:根据《期货交易管理条例》第八十五条规定,保证金,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
[多选题]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
停业整顿
罚款
吊销期货业务许可证
警告