正确答案: C

10

题目：独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

解析：了解对基金托管银行的监管。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]以下不属于基金募集申请材料的是（）。

C．上市公告书

[多选题]中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

负责涉及基金行业的重大政策研究

草拟或制定基金行业的监管规则

对有关基金的行政许可项目进行审核

全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

解析：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。

[多选题]基金行业自律管理的方式主要包括（）。

制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理

大力开展基金业宣传活动，树立行业形象

加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

解析：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

[多选题]督察长的执业素质和行为规范有（）。

3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

解析：了解对基金管理公司督察长的监督管理。