正确答案: B
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题目:非公开方式发行股票时,发行对象认购的股份自发行结束之日起()个月内不得转让
解析:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
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解析:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
[单选题]控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
70%
解析:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
[多选题]持续督导期间,保荐机构应()。
督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
解析:掌握主承销商尽职调查的工作内容。
[多选题]保荐机构的内核要求规定()。
公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
内核小组成员要保持稳定性和独立性
内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
解析:熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。