[多选题]下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

正确答案 ：ABCD

A、不确认客户真实意愿授权

B、不审核凭证授权

C、不核实业务授权

D、超权限授权

[单选题]成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

正确答案 ：D

D、人防、物防或技防

[多选题]内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。

正确答案 ：ABCD

A、内审

B、内控

C、稽核

D、监察部门

[单选题]银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

正确答案 ：A

A、整体移位、突击检查

[多选题]银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

正确答案 ：ABCDE

A、制定年度自我评估工作方案

B、明确职责分工

C、规范评估流程

D、合理分配资源

E、建立必要的监督、检查和保障机制

[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

正确答案 ：ABCD

A、拒绝洗钱；

B、及时报告大额交易；

C、及时报告可疑交易；

D、履行反洗钱。

[单选题]银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（），接受监督。

正确答案 ：D

D、社会

[多选题]下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）

正确答案 ：ABCD

A、案件信息

B、案件调查情况

C、案件审结情况

D、后续整改情况

[单选题]《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

正确答案 ：A

专案组

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