• [多选题]健全的公司法人治理结构体现在()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 规范的股权结构

    有效的股东大会制度

    董事会权力的合理界定与约束

    相关利益者的共同治理

  • 解析:健全的公司法人治理结构体现在7个方面:(1)规范的股权结构;(2)有效的股东大会制度;(3)董事会权力的合理界定与约束;(4)完善的独立董事制度;(5)监事会的独立性和监督责任;(6)优秀的职业经理层;(7)相关利益者的共同治理。所以A、B、C、D选项都正确。

  • [多选题]对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 接受他人委托从事证券投资

    与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

    向委托人承诺证券投资收益

    依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  • 解析:本题考查2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》的相关内容。题中选项均正确。

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