• [多选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()
  • 正确答案 :ABD
  • A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    D.具有良好的法人治理结构,完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行


  • [多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括()。
  • 正确答案 :AD
  • 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

    同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

  • 解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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