正确答案: C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目：一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

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学习资料的答案和解析：

[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

调整对象不同

[单选题]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

基于信息的操纵市场

[单选题]下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

专业审慎

解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

[单选题]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

保守秘密

解析：基金职业道德的保守秘密原则要求，基金从业人员不得泄露或交流在执业活动中所获知的内幕信息或秘密。

[单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。

专业审慎

解析：小王的行为不属于内幕交易，尽管信息对股价有影响，但来源不可靠。但小王仅凭道听途说进行投资，违反了专业审慎的原则。

[单选题]下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

保守秘密

解析：专业审慎对基金从业人员的基本要求体现在三方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

[单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

忠诚尽责

解析：甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。

[单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

公司财务管理制度不严谨