正确答案: ABC
A.警告 B.责令改正 C.没收违法所得
题目:期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是()。
D.2007年8月1日
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过,自2007年8月1日起施行。
[多选题]期货交易活动实行的原则有()。
A.公开、公平、公正
B.投资者投资决策自主
D.投资风险自担
解析:期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
[多选题]经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
[多选题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
A.吊销期货业务许可证
B.罚款
C.责令改正
D.责令停业摧顿
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定,期货公司囚严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。《期货交易管理条例》第七十条,第七十一条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。
[多选题]()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
保障基金管理机构
期货交易所
期货公司