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综合类
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期货法律法规题库
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最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库
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[单选题]甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。根据上述内容,回答下列问题:
正确答案 :
解析:根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第2款规定,期货公司在客P没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。
[单选题]期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意()内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
正确答案 :
A
《期货交易风险说明书》
[单选题]不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,应当认定期货经纪合同()。
正确答案 :
A
无效
解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:①没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;②不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;③违反法律、法规禁止性规定的。
[单选题]期货公司进行以下()操作的,客户不承担责任。
正确答案 :
B
混码交易
解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。
[多选题]期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。
正确答案 :
BD
期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
由被平仓的期货公司承担
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。
[多选题]下列应由期货公司承担民事责任的是()。
正确答案 :
AD
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,相对人有理由相信其有代理权的
解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
[多选题]交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,()应当承担责任。
正确答案 :
AB
交割仓库
期货交易所
解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。
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