[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

正确答案 ：ABC

A．守法合规

B．公平公正

C．约定运作

[单选题]自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

正确答案 ：A

6个月，次日

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

正确答案 ：D

证券公司高级管理人员营私舞弊

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

正确答案 ：AD

投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

正确答案 ：ABCD

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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