正确答案: ABC

A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证 A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试 A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证

题目：某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。

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[单选题]（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司

[多选题]在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。

高级管理人员

业务部门负责人

开户经办人

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

[多选题]期货公司会员为客户提供的服务有（）

为客户提供合理的投诉渠道

督促客户依法维护自身权益

解析：A项，《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。C项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

[多选题]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码

期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码

期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十条规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。

[多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。该指引第三十八条规定，投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具有相应的决策机制和操作流程

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。