[单选题]证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。

正确答案 ：C

注册制

解析：注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。

[单选题]投资银行的（）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：

正确答案 ：

[单选题]（）证券发行与承销业务也称为称为：

正确答案 ：

[单选题]（）按照我国《公司法》，如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为：

正确答案 ：B

吸收合并

[单选题]（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：

正确答案 ：A

A.招股说明书B.盈利预测的审核函C.发行人法律意见书和律师工作报告D.审计报告

[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：

正确答案 ：

[多选题]（）当前世界各国的投资银行主要有四种类别，包括：

正确答案 ：A

A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行（商人银行）C.全能性银行直接经营投资银行业务D.一些大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[多选题]（）金融创新工具的主要特点是：

正确答案 ：A

A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本B.风险较小，收益非常稳定C.工具设计灵活，满足不同客户的需要D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

[多选题]（）投资银行在自营业务中的风险包括：

正确答案 ：A

A.创新业务风险B.市场风险C.违规操作风险D.包销风险

[多选题]（）企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产担保等行为时，通常需要聘请具备相应资格的资产评估机构进行资产评估，评估的范围主要包括：

正确答案 ：A

A.实物资产B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权

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