正确答案: D
净资产
题目:在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过()的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。
解析:了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]2005年10月9日,()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。
B.国际金融公司
C.亚洲开发银行
解析:国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行问债券市场发行了人民币债券,也称为“熊猫债券”,其发行额分别为11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
跨墙管理制度
解析:熟悉承销业务的风险控制。
[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。
证券承销业务
解析:了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
[多选题]政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。
国有商业银行
城市合作银行
农村信用社
商业保险公司
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有()。
是在中国境内依法成立的金融机构
依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
解析:了解国债的承销业务资格、申报材料。