[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

正确答案 ：C

3；30

解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即："没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

[单选题]对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。

正确答案 ：C

T+2日

解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

[单选题]证券交易所的会员代表由（）担任。

正确答案 ：B

会员高级管理人员

[单选题]最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

正确答案 ：B

次日

[单选题]《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

正确答案 ：B

星期三

[多选题]证券回购交易的实质是（）。

正确答案 ：BD

证券市场的一种重要的融资方式

一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

[多选题]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

正确答案 ：ABD

转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

[多选题]非交易性过户主要有以下情况（）。

正确答案 ：BCD

符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

法院判决等引起的记名证券权益人变更

法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

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