正确答案: ABCD

按合同约定承担投资风险 保证委托资产来源及用途的合法性 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

题目：在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

解析：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

C．5

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。

[单选题]下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

解析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

投资经验

风险控制水平

管理能力

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。

财产与收入状况

风险承受能力

投资偏好

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。