正确答案: B

审批制

题目：我国证券公司的设立，实行（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A．50

[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

B．深圳特区证券公司

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

财政部和中国证监会

[多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

[多选题]经纪业务内部控制的要求有（）。

重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

加强经纪业务整体规划

加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

净资本计算规则

风险控制指标及其标准

风险资本准备的计算比例

各项业务规模的计算口径

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。