[单选题]（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

正确答案 ：A

委托合同

解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

[多选题]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

正确答案 ：ACD

挪用客户资产

内幕交易或操纵市场

将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

解析：将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行为，所以B选项不符合题意。

[单选题]以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

正确答案 ：D

D、交易手续简单、清晰，费时少

[单选题]在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

正确答案 ：C

C、派许加权综合价格指数

[单选题]办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

正确答案 ：C

C、登记结算机构

[单选题]营业部提供的咨询服务不包括（）。

正确答案 ：C

C、向投资者推荐业绩优良的股票

[单选题]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

正确答案 ：A

基金管理人及其代销机构

[多选题]我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

正确答案 ：AC

股票股利

现金股利

[多选题]下列哪些行为属于交易差错风险（）

正确答案 ：ABCD

受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

证券公司工作人员申报差错引起的风险

无权或越权代理而造成的风险

交割失误引起的风险

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