[多选题]可转换公司债券的发行方式主要有（）。

正确答案 ：ABCD

A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

B．全部网上定价发行

C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

解析：ABCD选项均为可转换公司债券的主要发行方式。

[多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

正确答案 ：BC

B．可转换公司债券的期限为1年以上

C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

[多选题]首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。

正确答案 ：ABD

出让股权

担保

租赁

[单选题]上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

正确答案 ：C

C、可转换公司债券期满后5个工作日内

[单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。

正确答案 ：A

A、3

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。

正确答案 ：ABC

A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C、最近3个会计年度连续盈利

[单选题]通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。

正确答案 ：A

票面利率越高、转股价格越低

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

[多选题]关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

正确答案 ：AD

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告

有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

解析：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。

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