[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

正确答案 ：AD

将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

[单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

正确答案 ：C

客户

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项.

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

正确答案 ：B

2个

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

正确答案 ：C

10

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范.

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

正确答案 ：B

证券公司代表客户

解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

正确答案 ：C

1万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

正确答案 ：BC

集合资产管理业务

专项资产管理业务

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[多选题]证券公司开展定向资产管理业务需（）。

正确答案 ：AB

坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

解析：熟悉定向资产管理业务的基本原则。

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